鹏华中证 A 股资源产业指数型
证券投资基金（LOF）
基金合同
（由鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金终
止分级运作变更而来）
基金看护东谈主：鹏华基金看护有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
二零二五年八月
目 录
基金合同
第一部分 弁言和释义
前 言
为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，按序鹏华中证 A 股资源产业指
数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华东谈主民共和国合同法》、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作看护办法》（以下简
称《运作办法》）、《证券投资基金销售看护办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基
金信息清楚看护办法》（以下简称《信息清楚办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险看护
端正》（以下简称《流动性端正》）、证券投资基金信息清楚内容与方法准则第 6 号《基金合同的内容与
方法》、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称《指数基金带领》）及
其他联系端正，在对等自觉、老实信用、充分保护基金投资者及相关当事东谈主的正当权益的原则基础上，特
缔结《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金
合同》”）。
《基金合同》是端正《基金合同》当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其他与本基金相关的触及
《基金合同》当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括
基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份
额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受。
《基金合同》确当事东谈主按照法律律例和《基金合同》的端正享有权利，同期需承担相应的义务。
鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
停止分级运作变更而来，鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金由基金看护东谈主按照法律律例和《基
金合同》的端正召募，并经中国证监会核准。中国证监会对鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
停止分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限定未达约定筹备、指数编制机构住手服务、
成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金看护东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产，但不保证投老本基金一
定盈利，也不保证基金份额抓有东谈主的最低收益。
《基金合同》应当适合《基金法》及相应法律律例之端正，若因法律律例的修改或更新导致《基金合
基金合同
同》的内容与届时灵验的法律律例的端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准，实时作出相应
的变更和调养，同期就该等变更或调养进行公告。
本基金合同约定的基金家具贵府概要编制、清楚与更新要求，自《信息清楚办法》实施之日起一年后
开动实行。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本合同的
任何灵验的改造和补充
中国 中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》主见不包括香港超越行政区、澳门超越行政
区及台湾地区）
法律律例 中国刻下灵验并公布实施的法律、行政律例、部门法则及按序性文献
《基金法》 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售看护办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作看护办法》
《信息清楚办法》 《公开召募证券投资基金信息清楚看护办法》
《流动性端正》 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险看护端正》
元 中国法定货币东谈主民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所召募的鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）
标的指数 中证 A 股资源产业指数
招募说明书 《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》，即用于公
开清楚本基金的基金看护东谈主及基金托管东谈主、相关服务机构、基金的历史沿革、基
金份额的上市走动、基金份额的申购和赎回、基金份额的登记、基金份额的转托
管、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金金钱的估值、基金收益与分
配、基金的用度与税收、基金的信息清楚、风险揭示、基金的停止与算帐、基金
合同的内容摘要、基金托管左券的内容摘要、对基金份额抓有东谈主的服务、其他应
清楚事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等触及本基金的信息，供基
基金合同
金投资者采选并决定是否暴虐基金申购苦求的要约邀请文献，偏执更新
托管左券 基金看护东谈主与基金托管东谈主签订的《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金
（LOF）托管左券》偏执任何灵验改造和补充
中国证监会 中国证券监督看护委员会
银行监管机构 中国银行保障监督看护委员会或其他经国务院授权的机构
基金看护东谈主 鹏华基金看护有限公司
基金托管东谈主 中国工商银行股份有限公司
基金份额抓有东谈主 根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 适合《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金代销业务经验，并与
基金看护东谈主签订基金销售与服务代理左券，代为办理本基金申购、赎回和其他基
金业务的代理机构
销售机构 基金看护东谈主及基金代销机构
基金销售网点 基金看护东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点
场外 通过深圳证券走动所走动系统外的销售机构利用其自身柜台或其他走动系统办理
本基金基金份额的申购和赎回的方法。通过该等方法办理基金份额的申购和赎回
也称为场外申购和场外赎回
场内 通过具有相应业务经验的深圳证券走动所会员单元利用深圳证券走动所走动系统
办理本基金基金份额的申购、赎回和上市走动的方法。通过该等方法办理基金份
额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
注册登记业务 基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户看护、基金份
额注册登记、算帐及基金走动阐发、披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册
等
基金注册登记机构 鹏华基金看护有限公司或其奉求的其他适合条件的办理基金注册登记业务的机构
注册登记系统 指中国证券登记结算有限就业公司通达式基金注册登记系统或鹏华基金看护有限
公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的
基金份额也称为场内份额
《基金合同》当事东谈主 受《基金合同》持续，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括
基金合同
基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
个东谈主投资者 适正当律律例端正的条件不错投资证券投资基金的天然东谈主
机构投资者 适正当律律例端正不错投资证券投资基金的在中国正当注册登记并存续或经政府
联系部门批准确立的并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织
及格境外机构投资者 适合《及格境外机构投资者境内证券投资看护办法》及相关法律律例端正的可投
资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金看护机构、保障公司、
证券公司以偏执他金钱看护机构
投资者 个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同收效日 指《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》收效日，
《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》自团结日失效
基金存续期 《基金合同》收效后正当存续的不如期之时间
日/天 公历日
月 公历月
就业日 上海证券走动所和深圳证券走动所的日常走动日
通达日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的就业日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日
T＋n 日 自 T 日起第 n 个就业日（不包含 T 日）
上市走动 基金投资者通过深圳证券走动所会员单元以麇集竞价的方式买卖基金份额的步履
申购 基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金看护东谈主购买基金份额的步履
赎回 基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金看护东谈主卖出基金份额的步履
多量赎回 在单个通达日，基金净赎回苦求当先上一日本基金总份额的 10％时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投资者抓有基金看护东谈主看护的通达式
基金份额情况的账户
走动账户 各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销售机构办理基金走动所引起的基
金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其抓有的团结基金账户下的基金份额从某一走动账户转入另一走动账户
的业务，包括系统内转托管和跨系统转托管
基金合同
系统内转托管 投资者将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登
记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的步履
跨系统转托管 投资者将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的
步履
基金退换 投资者向基金看护东谈主暴虐苦求将其所抓有的基金看护东谈主看护的任一通达式基金
（转出基金）的沿路或部分基金份额退换为基金看护东谈主看护的任何其他通达式基
金（转入基金）的基金份额的步履
如期定额投资规划 投资者通过联系销售机构暴虐苦求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由
销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
请的一种投资方式
流动性受限金钱 指由于法律律例、监管、合同或操作艰巨等原因无法以合理价钱赐与变现的资
产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含左券
约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股
票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或走动的债券等
舞动订价机制 指当通达式基金遭受大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，将基金调
整投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基
金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券抓有时间的公允价值
变动、银行进款利息以偏执他收入
基金金钱总值 基金所领有的各种证券及单子价值、银行进款本息和本基金应收款项以偏执他投
资所形成的价值总和
基金金钱净值 基金金钱总值扣除欠债后的净金钱值
基金金钱估值 蓄意评估基金金钱和欠债的价值，以笃定基金金钱净值的经由
基金份额净值 蓄意日基金金钱净值除以蓄意日基金份额总和
销售服务费 指本基金用于抓续销售和服务基金份额抓有东谈主的用度，该笔用度从 C 类基金份额
和 I 类基金份额基金金钱入彀提，属于基金的营运用度
基金份额分类 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同
的类别。基金注册登记机构为中国证券登记结算有限就业公司，在投资东谈主申购时
基金合同
收取申购用度，并不从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类
基金份额；基金注册登记机构为中国证券登记结算有限就业公司，在投资东谈主申购
时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 C
类基金份额；基金注册登记机构为鹏华基金看护有限公司，在投资东谈主申购时不收
取申购用度，而从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 I 类基金
份额；三类基金份额分设不同的基金代码，并分裂公布基金份额净值
货币市集器具 现款；一年以内（含一年）的银行如期进款、大额存单；剩余期限在三百九十七
天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期
限在一年以内（含一年）的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其
他具有精致流动性的金融器具
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息清楚的世界性报刊及指定互联网网站（包括基金
看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介
不可抗力 本合同当事东谈主弗成预思、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件
基金家具贵府概要 《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金家具贵府概要》偏执
更新
基金合同
第二部分 基金的基本情况
一、 基金称呼
鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）
二、 基金的类别
股票型证券投资基金
三、 基金的运作方式
上市契约型通达式
四、 基金的投资筹备
邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，力求将日均追踪偏离度限定在 0.35％以内，
年追踪误差限定在 4％以内。
五、 基金的标的指数
中证 A 股资源产业指数
六、 基金份额的上市走动
本基金《基金合同》收效后，本基金将苦求在深圳证券走动所上市走动。
七、 基金存续期限
不如期
八、 基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。基金注册登
记机构为中国证券登记结算有限就业公司，在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金金钱入彀提
销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；基金注册登记机构为中国证券登记结算有限就业公司，在投
基金合同
资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；基
金注册登记机构为鹏华基金看护有限公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入彀提
销售服务费的基金份额，称为 I 类基金份额。相关费率确实立及费率水平在招募说明书或相关公告中列
示。
本基金各种基金份额分裂确立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在走动所上市交
易（场内份额上市走动，场外份额不上市走动），A 类基金份额抓有东谈主可进行跨系统转托管；C 类基金份
额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在走动所上市走动。除经基金看护东谈主另行公告，C 类基金份额和
I 类基金份额抓有东谈主弗成进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分裂蓄意并公
告基金份额净值。
投资者可自行采选申购的基金份额类别。
在不违背法律律例端正、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基
金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或调养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及规
则进行调养并依照《信息清楚办法》的联系端正在指定媒介公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第三部分 基金的历史沿革
鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
停止分级运作并变更而来。
鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金经 2012 年 3 月 19 日中国证券监督看护委员会下发的
《对于核准鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可[2012]358 号）核准，
进行召募。鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金的基金看护东谈主为鹏华基金看护有限公司，基金托
管东谈主为中国工商银行股份有限公司。根据相关法律律例，《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
基金合同》于 2012 年 9 月 27 日收效。
根据《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证 A 股资源产业指数分
级证券投资基金应根据《对于按序金融机构金钱看护业务的带领看法》等法律律例端正停止鹏华资源 A 份
额与鹏华资源 B 份额的运作，无需召开基金份额抓有东谈主大会。据此，基金看护东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在
指定媒介发布《对于鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金之鹏华资源 A 份额和鹏华资源 B 份额终
止运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券走动所苦求鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金的
两级子份额停止上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证 A 股
资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日崇敬收效，《鹏华中证 A 股资源产业
指数分级证券投资基金基金合同》自团结日失效。
基金合同
第四部分 基金的存续
《基金合同》收效后，基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元的，基金管
理东谈主应当实时讲解中国证监会；通达 20 个就业日出现前述情形的，基金看护东谈主应当向中国证监会说明原
因并报送处置决策。
法律律例另有端正时，从其端正。
基金合同
第五部分 基金份额的上市与走动
《基金合同》收效后，在本基金适正当律律例和深圳证券走动所端正的上市条件的情况下，基金看护
东谈主可苦求本基金的 A 类基金份额在深圳证券走动所上市与走动。如无超越说明，本部分约定仅适用于基金
A 类基金份额。
一、 上市走动的地点
深圳证券走动所。
二、 上市走动的时分
《基金合同》收效后，本基金将苦求在深圳证券走动所上市走动。
在笃定上市走动的时分后，基金看护东谈主应依据法律律例端正在指定媒介刊登基金份额上市走动公告
书。
三、 上市走动的司法
四、 上市走动的用度
本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所相关司法及联系端正实行。
五、 上市走动的行情揭示
本基金在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本基金
前一走动日的基金份额净值。
六、 上市走动的停复牌、暂停上市、复原上市
本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市按照深圳证券走动所的相关端正实行。
基金合同
七、 其他事项
相关法律律例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的司法等相关端正内容进行调养的，本
基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明
书中列示。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
《基金合同》收效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者可通过场内
或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投资者可通过场外方式对基金
份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统通达式基金账户下；场内申购的基金份额
登记在证券登记结算系统基金份额抓有东谈主深圳证券账户下。
一、 申购与赎回方法
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的方法为基金看护东谈主的直销网点和基金看护东谈主奉求的代销机构
的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的方法为具有基金代销业务经验且适合深圳证券走动
所联系风险限定要求的深圳证券走动所会员单元。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业方法或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。基金看护东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金看护东谈主网站公示。
二、 申购与赎回的通达日实时分
申购和赎回的通达日为证券走动所走动日（基金看护东谈主公告暂停申购或赎回时之外），投资者应当在
通达日办理申购和赎回苦求。通达日的具体业务办理时分在招募说明书中载明或另行公告。
基金看护东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资
者在《基金合同》约定之外的日历和时分暴虐申购、赎回或退换苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下
一通达日基金份额申购、赎回的价钱。
若出现新的证券走动市集或走动所走动时分篡改或施行情况需要，基金看护东谈主可对申购、赎回时分进
行调养，但此项调养应在实施日 2 日前在指定媒介公告。
三、 申购与赎回的原则
算；
基金合同
深圳证券走动所端正的时分以内取销；
则。基金看护东谈主必须在新司法开动实施前按照《信息清楚办法》的联系端正在指定媒介公告并报中国证监
会备案。
四、 申购与赎回的重要
基金投资者必须根据基金销售机构端正的重要，在通达日的业务办理时分向基金销售机构暴虐申购或
赎回的苦求。
投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求时，必须有足
够的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。
T 日端正时分受理的苦求，日常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日内为投资者对该走动的灵验性进
行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的其他方式查询申购与赎回的
成交情况并妥善诓骗正当权利。
基金销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构如实吸收到申购苦求。
申购的阐发以基金注册登记机构或基金看护公司的阐发结果为准。
申购采选全额缴款方式，若申购资金在端正时老实未全额到账则申购不告成，若申购不告成或无效，
申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者 T 日赎回苦求告成后，基金看护东谈主将通过基金注册登记机构偏执相关基金销售机构在 T＋7 日
（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。在发生多量赎回的情形时，款项的支付办法参照
《基金合同》的联系要求处理。
五、 申购与赎回的数额限制
基金合同
请参见招募说明书；
单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存
量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见相关公告；
数目限制，基金看护东谈主必须在调养收效前依照《信息清楚办法》的联系端正在指定媒介公告。
六、 申购用度和赎回用度
的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登
记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。
取，扣除用于市集推行、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得
低于法律律例或中国证监会端正的比例下限。
明书中列示。本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。基金看护东谈主不错根据《基金合同》的相关约定调养费率或收费方式，基金看护东谈主最迟应于新的
费率或收费方式实施日前 2 个就业日在指定媒介公告。
规划，针对特定地域领域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动方式（如网上走动、电话走动
等）等进行基金走动的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相关监管部门
要求履行相关手续后基金看护东谈主不错顺应调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。
具体处理原则与操作按序恪守相关法律律例以及监管部门、自律司法的端正。
基金合同
七、 申购份额与赎回金额的蓄意
T 日的各种基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T＋1 日内公告。遇极端情况，经中国证监会同意，
不错顺应蔓延蓄意或公告。本基金各种基金份额净值的蓄意，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四
舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
本基金申购份额、赎回金额的具体蓄意公式在招募说明书中列示。
申购的灵验份额由按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日相应类别的基金份额净值为基
准蓄意。其中，场外申购份额蓄意结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产
生的误差计入基金财产；场内申购份额蓄意结果保留到整数位，少量部分罢休，对应的资金返还至投资者
资金账户（返还资金的蓄意公式及方法请参见招募说明书）。
赎回金额为施行阐发的灵验赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。
本基金场内和场外赎回时，赎回金额蓄意结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金告成后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资
者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金告成后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金看护东谈主不错在法律律例允许的领域内，对上述注册登记办理时分进行调养，但不得骨子影响投资
者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个就业日在指定媒介公告。
九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金看护东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：
（1）不可抗力的原因导致基金无法日常运作；
（2）证券走动方法在走动时分非日常停市，导致当日基金金钱净值无法蓄意；
基金合同
（3）发生本合同端正的暂停基金金钱估值的情况；
（4）基金金钱领域过大，使基金看护东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产生负面影
响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主的利益；
（5）基金看护东谈主以为会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔申购；
（6）基金看护东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者超
过 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形时；
（7）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值技巧仍导致
公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当暂停接受基金申购苦求；
（8）法律律例端正或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、
（7）、（8）项暂停申购情形时，基金看护东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。
在暂停申购的情况遗弃时，基金看护东谈主应实时复原申购业务的办理，并依照联系端正在指定媒介上公
告（但相关暂停申购公告另有端正的从其端正实行）。
十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金看护东谈主不得拒却接受或暂停基金份额抓有东谈主的赎回苦求或者减速支付赎回款
项：
（1）不可抗力的原因导致基金看护东谈主弗成支付赎回款项；
（2）证券走动方法照章决定临时停市，导致基金看护东谈主无法蓄意当日基金金钱净值；
（3）发生本合同端正的暂停基金金钱估值的情况；
（4）因市集剧烈波动或其他原因而出现通达 2 个或 2 个以上通达日多量赎回，导致本基金的现款支
付出现清贫；
（5）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值技巧仍导致
公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接
受基金赎回苦求；
（6）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金看护东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金看护东谈主
将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东谈主已被接受的赎回苦求
基金合同
量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由基金看护东谈主按照发生的情况制定相应的
处理办法在后续通达日赐与支付。
同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回苦求可脱期支付赎回款项，最长失当先 20 个
就业日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分赐与取销。
暂停基金的赎回，基金看护东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况遗弃时，基金看护东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照联系端正在指定媒介上公
告（但相关暂停赎回公告另有端正的从其端正实行）。
十一、 多量赎回的情形及处理方式
本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购申
请总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额）当先上一日基金总份额的 10％时，即以为发生了多量赎
回。
当出现多量赎回时，基金看护东谈主不错根据本基金那时的金钱组合情状决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金看护东谈主以为有材干支付投资者的沿路赎回苦求时，按日常赎回文节实行。
（2）部分顺延赎回：当基金看护东谈主以为支付投资者的赎回苦求有清贫或以为支付投资者的赎回苦求
可能会对基金的金钱净值形成较大波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的
回份额占当日苦求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额抓有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回
部分，除投资者在提交赎回苦求时采选将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个通达日办理，赎回
价钱为下一个通达日的价钱。依照上述端正转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直
到沿路赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额抓有东谈主当先上一通达日基金总份额 10%以上的赎
回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金看护东谈主不错脱期办理赎回苦求。对其他赎回苦求东谈主（“小
额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部
分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回苦求的领域内对大额赎回苦求东谈主当先 10%的赎回苦求按比
例阐发。对当日未予阐发的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求
基金合同
时不错采选脱期赎回或取消赎回。采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；采选脱期赎
回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金
份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时未作明确采选，基金份额
抓有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（4）当出现多量赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券走动所相应司法进行处理；基金退换中转出份
额的苦求的处理方式罢黜相关的业务司法及届时开展退换业务的公告。
（5）多量赎回的公告：当发生多量赎回并顺延赎回时，基金看护东谈主应在 2 日内通过指定媒介公告。
同期以邮寄、传真或招募说明书端正的其他方式陈述基金份额抓有东谈主，并说明联系处理方法。
本基金通达 2 个通达日以上发生多量赎回，如基金看护东谈主以为有必要，可暂停接受赎回苦求；一经接
受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不稳健先 20 个就业日，并应当在指定媒介公告。
十二、 从头通达申购或赎回的公告
若是发生暂停的时分为一天，基金看护东谈主应于从头通达日在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的
公告并公布最近一个通达日的各种基金份额净值。
若是发生暂停的时分当先一天但少于两周，暂停结果基金从头通达申购或赎回时，基金看护东谈主应在 2
日内在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头开动办理申购或赎回的通达日公告最近一
个就业日的各种基金份额净值。
若是发生暂停的时分当先两周，暂停时间，基金看护东谈主应每两周全少疏导刊登暂停公告一次。暂停结
束基金从头通达申购或赎回时，基金看护东谈主应在 2 日内在指定媒介通达刊登基金从头通达申购或赎回的公
告，并在从头通达申购或赎回日公告最近一个就业日的各种基金份额净值。
十三、 基金的退换
为肤浅基金份额抓有东谈主，将来在各项技巧条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金看护东谈主的有
关端正采选在本基金和基金看护东谈主看护的其他基金之间进行基金退换。基金退换的数额限制、退换费率等
具体端正不错由基金看护东谈主届时另行端正并公告。
十四、 转托管
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
基金合同
（1）系统内转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）
之间或证券登记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的步履。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网
点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或基金份额
上市走动的会员单元（走动单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。
（1）跨系统转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间
进行转托管的步履。
（2）基金份额跨系统转托管后，抓有期限将从头蓄意，赎回时按变更后的抓有期限蓄意适用赎回费
率。
（3）基金份额跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金注册登记机构的相关
业务端正办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额开通跨系统转托管的，基金看护东谈主将另行公告。
前 2 日在指定媒介公告。
十五、 如期定额投资规划
基金看护东谈主不错为投资者办理如期定额投资规划，具体司法由基金看护东谈主在届时发布公告或更新的招
募说明书中笃定。
十六、 基金的非走动过户、质押、冻结与解冻
本基金的非走动过户、质押、冻结与解冻等业务，按照深圳证券走动所、基金注册登记机构等相关机
构的业务端正办理。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权利义务
一、 基金看护东谈主
（一）基金看护东谈主简况
称呼：鹏华基金看护有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
确立日历：1998 年 12 月 22 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会《对于同意鹏华基金看护有限公司开业的批复》（证监基
字〔1998〕31 号）
组织体式：有限就业公司
注册老本：东谈主民币 150,000,000 元
存续期限：抓续斟酌
（二）基金看护东谈主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并看护基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》及
国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采选、奉求、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并赢得《基金合
同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
基金合同
（12）在适合联系法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调养联系基金申购、赎回、退换等业务
的司法，决定和调养除调高看护费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹权利，为基金的利益诓骗因基金财产投资于
证券所产生的权利；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；
（15）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权利或者实施其他法律步履；
（16）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和
登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理左券及国度联系法律端正，应呈
报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起,以老实信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式看护和运作基
金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证所看护的基金财产和
基金看护东谈主的财产互相孤苦,对所看护的不同基金分裂看护，分裂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外,不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋
取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的措施使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文
件的端正，按联系端正蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；
（10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，履行信息清楚及讲解义务；
（12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏执他
联系端正另有端正外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东谈主泄露；
基金合同
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、
基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，何况保证投资者偶然按照《基
金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系资
料的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会并陈述基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担抵偿责
任，其抵偿就业不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金合
同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金看护东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担就业；
但因第三方就业导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金看护东谈主发轫承担了就业的情况下，
基金看护东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权利或实施其他法律步履；
（24）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区恢复门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成赶快间：1984 年 1 月 1 日
基金合同
批准确立机关和批准确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意诓骗中央银行职能的决定》（国发
〔1983〕146 号）
注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元
存续时间：抓续斟酌
基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字〔1998〕3 号
（二）基金托管东谈主的权利与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他收入；
（3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违背《基金合同》及国度法律律例
步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证
券账户；
（5）以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金算帐；
（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后
台匹配及资金的算帐；
（7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（8）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；
（9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。
（1）以老实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业方法，配备弥散的、及格的老练基金托管业务
的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保基金财产的安全，保
证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分裂设
置账户，孤苦核算，分账看护，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记载等方面相
互孤苦；
基金合同
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金看护东谈主代表基金签订的与基金联系的重要合同及联系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金看护东谈主的投资
指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公
开清楚前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金看护东谈主蓄意的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回的价
格；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息清楚事项；
（10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具看法，说明基金看护东谈主在各遑急方
面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金看护东谈主有未实行《基金合同》端正的步履，还
应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作相关账册并与基金看护东谈主查对；
（14）依据基金看护东谈主的指示或联系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金看护东谈主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会和银行监管机构，并陈述
基金看护东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；
（20）按端正监督基金看护东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金看护东谈主因违背
《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金看护东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
三、 基金份额抓有东谈主
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据
《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基
金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要
条件。
每份基金份额在其份额类别内具有同等的正当权益。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵府；
（7）监督基金看护东谈主的投资运作；
（8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；
（9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。
（1）效用《基金合同》；
（2）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（3）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有限就业；
（4）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（5）返还在基金走动经由中因任何原因，自基金看护东谈主、基金托管东谈主及代销机构处赢得的失当得
利；
（6）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组成。基金份额抓有东谈主
抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、 召开事由
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金看护东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）提高基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，提高销售服务费，但法律律例要求提高该等酬金标
准或提高销售服务费的之外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹备、领域或策略（法律律例、中国证监会和《基金合同》另有端正的之外）；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会重要；
（10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或料想抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金看护
东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；
（13）停止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所停止上市的之外；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。
（1）调低基金看护费、基金托管费；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的领域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服
务费；
基金合同
（4）在法律律例和《基金合同》端正的领域内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况
下，增多、减少、调养基金份额类别确立；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）标的指数改名或调养指数编制方法；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当
事东谈主权利义务关系发生变化；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、 会议召集东谈主及召集方式
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应
当由基金托管东谈主自行召集。
大会，应当向基金看护东谈主暴虐书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈述暴虐提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓有东谈主仍
以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴虐书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面陈述暴虐提议的基金份额抓有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或料想基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓
有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主
大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得恣意、搅扰。
基金合同
三、 召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式
陈述应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点、方式领略议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事重要和表决体式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时分
和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
陈述中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关偏执研究方式和研究东谈主、书
面表决看法寄交的截止时分和收取方式。
督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金看护东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督；
如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈述基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决看法的计
票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的， 不影响表决看法
的计票效力。
四、 基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但更换基金看护东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。
看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金看护东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不
影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及委
托东谈主的代理投票授权奉求书适正当律律例、《基金合同》领略议陈述的端正，何况抓有基金份额的凭证与
基金合同
基金看护东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证自满，灵验的基金份额不少于在
权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）。
达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》端正公布会议陈述后，在 2 个就业日内通达公布相关教导性公告；
（2）召集东谈主按《基金合同》端正陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）到
指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基
金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述端正的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决看法；基金托管
东谈主或基金看护东谈主经陈述不干预收取书面表决看法的，不影响表决效力；
（3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不
小于在权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面看法的代理东谈主，
同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主
的代理投票授权奉求书适正当律律例、《基金合同》领略议陈述的端正，并与基金登记注册机构记载相
符，何况奉求东谈主出具的代理投票授权奉求书适正当律律例、《基金合同》领略议陈述的端正；
（5）会议陈述公布前报中国证监会备案。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交适合会议陈述中端正确实
认投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适正当律律例领略议陈述端正的书面表决看法即视
为灵验的表决，表决看法暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有
东谈主所代表的基金份额总和。
或其他方式进行表决，或者采选蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、 议事内容与重要
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定停止《基金合
基金合同
同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以
及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商议的其他事项。
基金看护东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额
抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈述前向大会召集东谈主提交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也
不错在会议陈述发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主
并由召集东谈主公告。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会
召开日 30 天前公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审核，适合条件的应当在
大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有顺利关系，何况不超出法律律例和《基金合
同》端正的基金份额抓有东谈主大会权力领域的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额
抓有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大
会上进行解释和说明。
（2）重要性。大会召集东谈主不错对提案触及的重要性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并表决，
需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错就重要性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念
出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的重要进行审议。
单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额抓有东谈主提交基金份额抓有东谈主
大会审议表决的提案，或基金看护东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份
额抓有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律
律例另有端正之外。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈述后，若是需要对原有提案进行修改，应当最迟在基
金份额抓有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间
隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，发轫由大会主抓东谈主按照下列第七条端正重要笃定和公布监票东谈主，然后由大会主
基金合同
抓东谈主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在
基金看护东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金看护东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的
基金托管东谈主不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证
号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个就业日内
在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、 表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议：
通过。
（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》
以超越决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，提交适合会议陈述中端正的阐发投
资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适合会议陈述端正的书面表决看法视为灵验表决，表决看法
暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。
基金合同
七、 计票
（1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后布告
在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共
同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金
看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基
金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影
响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票结果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决结果
后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大
会主抓东谈主应当就地公布从头盘货结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效
力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基
金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基
金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、 收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议看法之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。若是采选通信方式进行表决，在公告
基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有持续力。
基金合同
第九部分 基金看护东谈主、基金托管东谈主的更换条件和重要
一、 基金看护东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形
（一） 基金看护东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金看护东谈主职责停止：
（二） 基金托管东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
二、 基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换重要
（一） 基金看护东谈主的更换重要
名；
该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；
日内在指定媒介公告。
东谈主或新任基金看护东谈主持理基金看护业务的叮咛手续，临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主应实时吸收。新任
基金合同
基金看护东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；
金称呼中与原基金看护东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换重要
名；
该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；
日内在指定媒介公告。
和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金
看护东谈主查对基金金钱总值；
并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三） 基金看护东谈主与基金托管东谈主的同期更换
的基金份额抓有东谈主提名新的基金看护东谈主和基金托管东谈主；
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金看护东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正缔结托管左券。
缔结托管左券的主见是明确基金托管东谈主与基金看护东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值蓄意、
收益分派、信息清楚及互相监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓
有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的注册登记
一、 基金注册登记业务
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户看护、
基金份额注册登记、算帐及基金走动阐发、披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册等。
二、 基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金看护东谈主或基金看护东谈主奉求的其他适合条件的机构办理。基金看护东谈主奉求
其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理左券，以明确基金看护东谈主和代理机构在投
资者基金账户看护、基金份额注册登记、算帐及基金走动阐发、披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名
册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、 基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
在指定媒介上公告；
四、 基金注册登记机构的义务
基金注册登记机构承担以下义务：
失，须承担相应的抵偿就业，但司法强制检查情形及法律律例端正的其他情形之外；
基金合同
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、 投资筹备
邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，力求将日均追踪偏离度限定在 0.35％以内，
年追踪误差限定在 4％以内。
二、 投资领域
本基金投资领域为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏执备选成份股（含中小板及创
业板股票）、新股（初度刊行或增发等）、债券（含货币市集器具）和中国证监会允许基金投资的其它金
融器具（但须适合中国证监会的相关端正）。
本基金投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90％，同期保抓不低于基金
金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如法律律例或监管机构允许，基金看护东谈主不错在履行顺应重要后调养上述投资领域，或将新出现的允
许基金投资的其他品种纳入投资领域。
三、 投资理念
投资中证 A 股资源产业指数，共享资源产业稀缺价值，参与中国经济高速增长。
四、 标的指数
中证 A 股资源产业指数
将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指数不
适合要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中
国证监会讲解并疏辽远置决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表
决未通过的，本基金合同停止。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金看护东谈主应按照指数编制机构提
供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。
基金合同
五、 投资策略
本基金采选被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根
据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调养。
当预期成份股发生调养或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基金
追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些极端情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复
制和追踪标的指数时，基金看护东谈主不错对投资组合看护进行顺应变通和调养，远程缩小追踪误差。
本基金力求基金份额净值增长率与同期功绩相比基准之间的日均追踪偏离度失当先 0.35％，年追踪误
差失当先 4％。如因指数编制司法调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差当先上述领域，基金看护东谈主
应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。
为结束邃密追踪标的指数的投资筹备，本基金将以不低于基金金钱净值 90％的金钱投资于标的指数成
份股偏执备选成份股，并保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在远程追踪误差最小化的前
提下，本基金可采选顺应方法，以缩小买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集身分而无法
依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调养或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根
据市集情况，集聚研究分析，对基金财产进行顺应调养，以期在端正的风险承受限定之内，尽量削弱追踪
误差。
（2）股票投资组合的调养
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调养，本基金还将根
据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发身分等变化，对其进行应时调养，以保证基
金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和追踪误差最小化。基金看护东谈主将对成份股的流动性
进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采选合理方法寻求替代。由于受到各项抓股比例限制，基金可
能弗成按照成份股权重抓有成份股，基金将会采选合理方法寻求替代。
根据标的指数的调养司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。
基金合同
根据指数编制司法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权从头调养时，本基
金将根据各成份股的权重变化进行相应调养；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而灵验追踪标的指数；
根据法律、律例端正，成份股在标的指数中的权重因其它极端原因发生相应变化的，本基金不错对投
资组合看护进行顺应变通和调养，远程缩小追踪误差。
本基金不错根据流动性看护需要，录取到期日在一年以内的政府债券进行树立。本基金债券投资组合
将采选从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断将来利率变化，并利用债券订价
技巧，进行个券采选。
六、 投资限制
为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的之外；
（5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏执他不耿介的证券走动行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会端正恣意的其他行径。
基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、施行限定东谈主或者与其他重要利
害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联走动的，应当适合基金的投资
筹备和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，谨防利益突破，相关走动必须预先得到基金托管
东谈主的同意，并履行信息清楚义务。
法律律例或监管部门取消上述恣意性端正，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行顺应重要后，则本基
金投资不再受相关限制。
基金合同
本基金的投资组合将恪守以下限制：
（1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不稳健先本基金的总金钱，所申报的股票数目不
稳健先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）本基金不得违背《基金合同》对于投资领域和投资比例的约定；
（3）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值料想不稳健先该基金金钱净值的 15%。因证券市集波
动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金看护东谈主之外的身分以致基金不适合前述所端正比例限制的，
基金看护东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可
接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；
（5）相关法律律例以及监管部门端正的其它投资限制。
《基金法》偏执他联系法律律例或监管部门变更或取消上述限制的，履行顺应重要后，基金的上述投
资限制相应变更或不受上述限制。
除上述第（3）、（4）条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金领域变动等基金看护东谈主之外的
原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基金看护东谈主应在 10 个走动日内进行调养，
以达到圭臬。法律律例另有端正的从其端正。
基金看护东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合《基金合同》的联系
约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督和检查自《基金合同》收效之日起开动。
七、 功绩相比基准
本基金功绩相比基准为：
中证 A 股资源产业指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％
中证 A 股资源产业指数从中证全指指数样本股中挑选领域大、具有资源产业特征的公司股票组成样本
股。根据中证行业分类方法，该指数样本股主要属于动力行业、原材料行业中的多种金属与采矿、宝贵金
属与矿石、黄金、铝等子行业，不错概括反馈沪深两市具有资源产业特征的公司股票的举座走势，同期为
投资者提供新的投资标的。
标的指数发生变更时，功绩相比基准随之发生变更，基金看护东谈主应在取得基金托管东谈主同意后，报中国
证监会备案并公告。
基金合同
八、 风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为证券
投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发扬，具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相通的风险收益特征。
九、 基金看护东谈主代表基金诓骗鼓吹权利的处理原则及方法
十、 基金的融资融券
本基金不错根据届时灵验的联系法律律例和计谋的端正进行融资融券。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、 基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款项以偏执他投资所形成的
价值总和。
其组成主要有：
二、 基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、 基金财产的账户
本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管东谈主
和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备
案。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户
以偏执他基金财产账户相孤苦。
四、 基金财产的看护和贬责
本基金财产孤苦于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金看护
基金合同
东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金看护东谈主、基金托管东谈主因基金财产的看护、运用或其
他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机
构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他权利。
除照章律律例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。
基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相对消；基金看护东谈主管
理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相对消。
基金合同
第十四部分 基金金钱估值
一、 估值主见
基金金钱估值的主见是客不雅、准确地反馈基金金钱是否保值、升值，依据经基金金钱估值后笃定的基
金金钱净值而蓄意出的基金份额净值，是蓄意基金申购与赎回价钱的基础。
二、 估值日
本基金的估值日为相关的证券走动方法的日常营业日以及国度法律律例端正需要对外皮露基金净值的
非营业日。
三、 估值对象
基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱和欠债。
四、 估值重要
基金日常估值由基金看护东谈主进行。基金看护东谈主完成估值后，将估值结果以两边招供的方式发送给基金
托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》端正的估值方法、时分、重要进行复核，复核无误后，以
两边招供的方式发送给基金看护东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。
五、 估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重要变化，以最近走动日的市价（收盘价）
估值；如最近走动日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化身分，调
整最近走动市价，笃定公允价钱；
（2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经
济环境未发生重要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发生了重要变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及重要变化身分，调养最近走动市价，笃定公允价钱；
基金合同
（3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生重要变化，按最近走动日债券收盘
价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了重要变化
的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化身分，调养最近走动市价，笃定公允价钱；
（4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技巧笃定公允价值。走动所上市的金钱支抓
证券，采选估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的市价（收盘
价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，采选估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公开导行有明确锁如期的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的团结股票的市
价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。
情况下，按成本估值。
与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
根据《基金法》，基金看护东谈主蓄意并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金看护东谈主蓄意的基
金金钱净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一
致的看法，按照基金看护东谈主对基金金钱净值的蓄意结果对外赐与公布。
六、 估值诞妄的处理
当估值或任一类基金份额净值计价诞妄施行发生时，基金看护东谈主应当立即纠正，并采选合理的措施防
止损失进一步扩大。当估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金看护东谈主应报中国证监会备
基金合同
案；当估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因
基金估值诞妄给投资者形成损失的，应先由基金看护东谈主承担，基金看护东谈主对不应由其承担的就业，有权向
流毒东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或基金注册登记机构、或代理销售机构、或
投资者自身的流毒形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，流毒的就业东谈主应当对由于该差错遭受损失确当
事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿就业。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系统故障差错、
下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同业业现存技巧水平无法预思、无法幸免、无法抗
拒，则属不可抗力，按照下述端正实行。
由于不可抗力原因形成投资者的走动贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗力原因出现差
错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义
务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错就业方应实时合作各方，实时进行更正，因更
正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由
差错就业方承担；若差错就业方一经积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更
正，则该当事东谈主应当承担相应抵偿就业。差错就业方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保差错已
得到更正。
（2）差错的就业方对可能导致联系当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责，何况仅对差错的有
关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错就业方仍搪塞差错负
责，若是由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不沿路返还失当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损
方”），则差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得失当得利确当事东谈主享
有要求托福失当得利的权利；若是赢得失当得利确当事东谈主一经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方
应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的失当得利返还的总和当先其施行损失的差额部分支付给差错责
任方。
基金合同
（4）差错调养采选尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错就业方拒却进行抵偿时，若是因基金看护东谈主流毒形成基金金钱损失机，基金托管东谈主应为基
金的利益向基金看护东谈主追偿，若是因基金托管东谈主流毒形成基金金钱损失机，基金看护东谈主应为基金的利益向
基金托管东谈主追偿。除基金看护东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金金钱的损失，并拒却进行抵偿时，由基金
看护东谈主负责向差错方追偿。
（6）若是出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、《基金合同》或其他
端正，基金看护东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金看护东谈主有权向出现过
错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律律例端正的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的重要如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的就业方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金注册登记机构进行更
正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发；
（5）基金看护东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值蓄意诞妄偏差达到 0.25％时，基金看护东谈主应当报
告中国证监会；基金看护东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值蓄意诞妄偏差达到 0.5％时，基金看护东谈主应
当公告并报中国证监会备案。
七、 暂停估值的情形
允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当暂停估值；
基金合同
八、 极端情形的处理
因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、顺应、合理的措施进行检查，然而未能发现该诞妄的，
由此形成的基金金钱估值诞妄，基金看护东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金看护东谈主、基金托管东谈主
应当积极采选必要的措施遗弃由此形成的影响。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金停止算帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 1.0％年费率计提。看护费的蓄意方法如下：
H＝E×1.0％÷往日天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金金钱净值
基金看护费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送基金看护费
划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节
沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2％的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：
H＝E×0.2％÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
基金合同
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费
划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日
等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金看护东谈主将在基金年度讲解中对该
项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的蓄意公式如下：
H=E×0.1%÷往日天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值
销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服
务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应左券端正，按用度施行支拨金
额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的姿色
下列用度不列入基金用度：
实行；
四、 用度调养
基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金看护费率、基金托管费率、基金
基金合同
销售费率等相关费率。
调高基金看护费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东谈主大会审议；调低基
金看护费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不必召开基金份额抓有东谈主大会。
基金看护东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
五、 基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已
结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的孰低数。
三、 基金收益分派原则
案以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；
自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本
基金场内收益分派方式为现款分成；
类基金份额收取销售服务费，将导致各种基金份额在可供分派利润上有所不同；
在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致后可调养基金
收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时分、分
配数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款
红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务司法》实行。对于场内份额，遵
循深圳证券走动所及中国证券登记结算有限就业公司的相关端正。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、 基金司帐计谋
编制基金司帐报表；
二、 基金的年度审计
务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
内在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息清楚
一、本基金的信息清楚应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《基金合同》偏执他
联系端正。
二、信息清楚义务东谈主
本基金信息清楚义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主及
其日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。
本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国证监会的端正
清楚基金信息，并保证所清楚信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会端正时老实，将应予清楚的基金信息通过中国证监会指定的
世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金看护东谈主网
站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介清楚，并保证基金投资者偶然按照基金合同
约定的时分和方式查阅或者复制公开清楚的信息贵府。
三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开清楚的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息清楚义务东谈主应保证不
同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开清楚的信息采选阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开清楚的基金信息
基金合同
公开清楚的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府概要
基金变更后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。
排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息清楚及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效
后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金看护东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登
载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金停止运作
的，基金看护东谈主不再更新基金招募说明书。
的司法及具体重要，说明基金家具的特色等触及基金投资者重要利益的事项的法律文献。
义务关系的法律文献。
金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生重要变更的，基金看护东谈主应当在三个就业日内，更新基金
家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更
的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金看护东谈主不再更新基金家具贵府概要。
（二）上市走动公告书
本基金获准在深圳证券走动所上市走动的，基金看护东谈主应当在基金份额上市走动的三个就业日前，将
基金份额上市走动公告书登载于指定网站上，并将上市走动公告书教导性公告登载在指定报刊上。
（三）基金净值信息
在本基金开动上市走动后或开动办理申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达日/走动日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日/走动日的各种基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金看护东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度临了一日的各种
基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎回价钱的蓄意
方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资
基金合同
料。
（五）基金如期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解
基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载在指定网站
上，并将年度讲解教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲解中的财务司帐讲解应当经过具有证券、期
货相关业务经验的司帐师事务所审计。
基金看护东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登载在指定网站
上，并将中期讲解教导性公告登载在指定报刊上。
基金看护东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲解，将季度讲解登载在指定
网站上，并将季度讲解教导性公告登载在指定报刊上。
基金看护东谈主应当在中期讲解和年度讲解中清楚基金组结伴产情况偏执流动性风险分析等。
讲解期内出现单一投资者抓有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权
益，基金看护东谈主至少应当在基金如期讲解“影响投资者决策的其他遑急信息”项下清楚该投资者的类别、
讲解期末抓有份额及占比、讲解期内抓有份额变化情况及家具的疏淡风险。
（六）临时讲解
本基金发生重要事件，联系信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在指定报刊和指定
网站上。
前款所称重要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的下列事件：
金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之三十；
基金合同
罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重要行政处罚、刑事处罚；
大利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联走动事项，但中国证监会
另有端正的之外；
项或中国证监会端正的其他事项。
（七）清楚公告
在《基金合同》期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集考究传的音问可能对基金份额价钱产生误
导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息清楚义务东谈主细察后应当立即
对该音问进行公开清楚，并将联系情况立即讲解中国证监会、基金上市走动的证券走动所。
（八）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额抓有东谈主大
会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额抓有东谈主大会的召开时分、会议体式、审议事项、议事重要
和表决方式等事项。
基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会，基金看护东谈主、基金托管东谈主对基金份额抓有东谈主大会
基金合同
决定的事项不照章履行信息清楚义务的，召集东谈主应当履行相关信息清楚义务。
（九）算帐讲解
基金合同停止的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐讲解。
基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在指定网站上，并将算帐讲解教导性公告登载在指定报刊上。
（十）中国证监会端正的其他信息。
六、信息清楚事务看护
基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚看护轨制，指定特意部门及高等看护东谈主员负责看护信
息清楚事务。
基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息清楚内容与方法准则等法
规的端正。
基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金看护东谈主编制的
基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲解、更新的招募说明书、基金产
品贵府概要、基金算帐讲解等公开清楚的相关基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子
阐发。
基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊清楚本基金信息。基金看护东谈主、基金托管东谈主
应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、圆善、
实时。
基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介清楚信
息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市走动的证券走动所网站清楚信息，何况在不同媒介上
清楚团结信息的内容应当一致。
基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角
度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下，自主擢升信息清楚服务
的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律司法的相关端正。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该费
用不得从基金财产中列支。
为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计讲解、法律看法书的专科机构，应当制作就业底
稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后 10 年。
基金合同
七、信息清楚文献的存放与查阅
照章必须清楚的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例端正将信息置备于公司
住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息清楚事项以法律律例端正及本章轻松定的内容为准。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐
一、 基金合同的变更
（1）更换基金看护东谈主；
（2）更换基金托管东谈主；
（3）退换基金运作方式；
（4）提高基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，提高销售服务费，但法律律例要求提高该等酬金标
准或提高销售服务费的之外；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资筹备、领域或策略（法律律例、中国证监会和《基金合同》另有端正的之外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额抓有东谈主大会召开重要；
（9）停止《基金合同》；
（10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金看护费、基金托管费；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的领域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服
务费；
（4）在法律律例和《基金合同》端正的领域内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况
下，增多、减少、调养基金份额类别确立；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）标的指数改名或调养指数编制方法；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当
事东谈主权利义务关系发生变化；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
基金合同
合同》收效之日起两日内在指定媒介公告。
二、 基金合同的停止
有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：
合要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置决策进行表
决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
三、 基金财产的算帐
东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主
员。
金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组融合领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲解；
（5）聘任司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲解出具法律看法书；
（6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告。
基金合同
（7）对基金财产进行分派；
四、 算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的所有这个词合理用度，算帐用度由基金财产清
算小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠
税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、 基金财产算帐的公告
算帐经由中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具
法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案后 5
个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、 基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 负约就业
一、基金看护东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等法律律例的端正或者《基
金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分裂对各自的步履照章承担抵偿就业；
因共同业为给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿就业，对损失的抵偿，仅限于
顺利损失。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，《基金合
同》偶然陆续履行的应当陆续履行。非负约方当事东谈主在任责领域内有义务实时采选必要的措施，防守损失
的扩大。莫得采选顺应措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防守损失扩
大而支拨的合理用度由负约方承担。
三、由于基金看护东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然
一经采选必要、顺应、合理的措施进行检查，然而未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基
金看护东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。然而基金看护东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施遗弃由此形成
的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能解
决的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲
裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有持续力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统带。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
年 1 月 1 日《基金合同》收效，原《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》自团结日失
效。
同》各方当事东谈主具有同等的法律持续力。
二份，每份具有同等的法律效力。
所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》原来为准。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协商处置。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容摘要
《基金合同》的内容摘要见附件。
基金合同
附件 基金合同内容摘要
第一部分 基金份额抓有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
一、基金份额抓有东谈主的权利、义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵府；
（7）监督基金看护东谈主的投资运作；
（8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；
（9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。
（1）效用《基金合同》；
（2）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（3）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有限就业；
（4）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（5）返还在基金走动经由中因任何原因，自基金看护东谈主、基金托管东谈主及代销机构处赢得的失当得
利；
（6）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金看护东谈主的权利、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并看护基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；
基金合同
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》及
国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采选、奉求、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并赢得《基金合
同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）在适合联系法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调养联系基金申购、赎回、退换等业务
的司法，决定和调养除调高看护费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹权利，为基金的利益诓骗因基金财产投资于
证券所产生的权利；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；
（15）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权利或者实施其他法律步履；
（16）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和
登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理左券及国度联系法律端正，应呈
报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起,以老实信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式看护和运作基
金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证所看护的基金财产和
基金看护东谈主的财产互相孤苦,对所看护的不同基金分裂看护，分裂记账，进行证券投资；
基金合同
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外,不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋
取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的措施使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文
件的端正，按联系端正蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；
（10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，履行信息清楚及讲解义务；
（12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏执他
联系端正另有端正外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、
基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，何况保证投资者偶然按照《基
金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系资
料的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会并陈述基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担抵偿责
任，其抵偿就业不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金合
同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金看护东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担就业；
但因第三方就业导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金看护东谈主发轫承担了就业的情况下，
基金看护东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权利或实施其他法律步履；
基金合同
（24）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东谈主的权利、义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他收入；
（3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违背《基金合同》及国度法律律例
步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证
券账户；
（5）以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金算帐；
（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后
台匹配及资金的算帐；
（7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（8）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；
（9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。
（1）以老实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业方法，配备弥散的、及格的老练基金托管业务
的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保基金财产的安全，保
证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分裂设
置账户，孤苦核算，分账看护，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记载等方面相
互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
基金合同
（5）看护由基金看护东谈主代表基金签订的与基金联系的重要合同及联系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金看护东谈主的投资
指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公
开清楚前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金看护东谈主蓄意的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回的价
格；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息清楚事项；
（10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具看法，说明基金看护东谈主在各遑急方
面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金看护东谈主有未实行《基金合同》端正的步履，还
应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作相关账册并与基金看护东谈主查对；
（14）依据基金看护东谈主的指示或联系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金看护东谈主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会和银行监管机构，并陈述
基金看护东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；
（20）按端正监督基金看护东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金看护东谈主因违背
《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金看护东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的重要和司法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组成。基金份额抓有东谈主
基金合同
抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金看护东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）提高基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，提高销售服务费，但法律律例要求提高该等酬金标
准或提高销售服务费的之外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹备、领域或策略（法律律例、中国证监会和《基金合同》另有端正的之外）；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会重要；
（10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或料想抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金看护
东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；
（13）停止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所停止上市的之外；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。
（1）调低基金看护费、基金托管费；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的领域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服
务费；
（4）在法律律例和《基金合同》端正的领域内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况
下，增多、减少、调养基金份额类别确立；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）标的指数改名或调养指数编制方法；
基金合同
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当
事东谈主权利义务关系发生变化；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应
当由基金托管东谈主自行召集。
大会，应当向基金看护东谈主暴虐书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈述暴虐提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓有东谈主仍
以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴虐书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面陈述暴虐提议的基金份额抓有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或料想基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓
有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主
大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得恣意、搅扰。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式
陈述应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点、方式领略议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事重要和表决体式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
基金合同
（4）授权奉求书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时分
和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
陈述中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关偏执研究方式和研究东谈主、书
面表决看法寄交的截止时分和收取方式。
督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金看护东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督；
如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈述基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决看法的计
票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的， 不影响表决看法
的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但更换基金看护东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。
看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金看护东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不
影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及委
托东谈主的代理投票授权奉求书适正当律律例、《基金合同》领略议陈述的端正，何况抓有基金份额的凭证与
基金看护东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证自满，灵验的基金份额不少于在
权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）。
达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》端正公布会议陈述后，在 2 个就业日内通达公布相关教导性公告；
基金合同
（2）召集东谈主按《基金合同》端正陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）到
指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基
金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述端正的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决看法；基金托管
东谈主或基金看护东谈主经陈述不干预收取书面表决看法的，不影响表决效力；
（3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不
小于在权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面看法的代理东谈主，
同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主
的代理投票授权奉求书适正当律律例、《基金合同》领略议陈述的端正，并与基金登记注册机构记载相
符，何况奉求东谈主出具的代理投票授权奉求书适正当律律例、《基金合同》领略议陈述的端正；
（5）会议陈述公布前报中国证监会备案。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交适合会议陈述中端正确实
认投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适正当律律例领略议陈述端正的书面表决看法即视
为灵验的表决，表决看法暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有
东谈主所代表的基金份额总和。
或其他方式进行表决，或者采选蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与重要
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定停止《基金合
同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以
及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商议的其他事项。
基金看护东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额
抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈述前向大会召集东谈主提交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也
不错在会议陈述发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主
并由召集东谈主公告。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会
召开日 30 天前公告。
基金合同
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审核，适合条件的应当在
大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有顺利关系，何况不超出法律律例和《基金合
同》端正的基金份额抓有东谈主大会权力领域的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额
抓有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大
会上进行解释和说明。
（2）重要性。大会召集东谈主不错对提案触及的重要性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并表决，
需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错就重要性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念
出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的重要进行审议。
单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额抓有东谈主提交基金份额抓有东谈主
大会审议表决的提案，或基金看护东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份
额抓有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律
律例另有端正之外。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈述后，若是需要对原有提案进行修改，应当最迟在基
金份额抓有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间
隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，发轫由大会主抓东谈主按照下列第七条端正重要笃定和公布监票东谈主，然后由大会主
抓东谈主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在
基金看护东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金看护东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的
基金托管东谈主不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证
号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）等事项。
（2）通信开会
基金合同
在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个就业日内
在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议：
通过。
（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》
以超越决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，提交适合会议陈述中端正的阐发投
资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适合会议陈述端正的书面表决看法视为灵验表决，表决看法
暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后布告
在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共
同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金
看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基
金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影
响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票结果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决结果
后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大
基金合同
会主抓东谈主应当就地公布从头盘货结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效
力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基
金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基
金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议看法之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。若是采选通信方式进行表决，在公告
基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有持续力。
第三部分 基金收益分派原则、实行方法
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已
结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
案以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；
自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本
基金场内收益分派方式为现款分成；
基金合同
类基金份额收取销售服务费，将导致各种基金份额在可供分派利润上有所不同；
在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致后可调养基金
收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时分、分
配数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款
红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务司法》实行。对于场内份额，遵
循深圳证券走动所及中国证券登记结算有限就业公司的相关端正。
第四部分 基金财产看护、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例
一、基金用度的种类
基金合同
本基金停止算帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 1.0％年费率计提。看护费的蓄意方法如下：
H＝E×1.0％÷往日天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金金钱净值
基金看护费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送基金看护费
划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节
沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2％的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：
H＝E×0.2％÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费
划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日
等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金看护东谈主将在基金年度讲解中对该
项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的蓄意公式如下：
H=E×0.1%÷往日天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值
销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服
务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
基金合同
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应左券端正，按用度施行支拨金
额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的姿色
下列用度不列入基金用度：
实行；
四、用度调养
基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金看护费率、基金托管费率、基金
销售费率等相关费率。
调高基金看护费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东谈主大会审议；调低基
金看护费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不必召开基金份额抓有东谈主大会。
基金看护东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
第五部分 基金财产的投资场地和投资限制
一、投资领域
本基金投资领域为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏执备选成份股（含中小板及创
业板股票）、新股（初度刊行或增发等）、债券（含货币市集器具）和中国证监会允许基金投资的其它金
融器具（但须适合中国证监会的相关端正）。
本基金投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90％，同期保抓不低于基金
金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如法律律例或监管机构允许，基金看护东谈主不错在履行顺应重要后调养上述投资领域，或将新出现的允
许基金投资的其他品种纳入投资领域。
二、投资限制
基金合同
为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的之外；
（5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏执他不耿介的证券走动行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会端正恣意的其他行径。
基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、施行限定东谈主或者与其他重要利
害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联走动的，应当适合基金的投资
筹备和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，谨防利益突破，相关走动必须预先得到基金托管
东谈主的同意，并履行信息清楚义务。
法律律例或监管部门取消上述恣意性端正，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行顺应重要后，则本基
金投资不再受相关限制。
本基金的投资组合将恪守以下限制：
（1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不稳健先本基金的总金钱，所申报的股票数目不
稳健先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）本基金不得违背《基金合同》对于投资领域和投资比例的约定；
（3）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值料想不稳健先该基金金钱净值的 15%。因证券市集波
动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金看护东谈主之外的身分以致基金不适合前述所端正比例限制的，
基金看护东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可
接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；
（5）相关法律律例以及监管部门端正的其它投资限制。
《基金法》偏执他联系法律律例或监管部门变更或取消上述限制的，履行顺应重要后，基金的上述投
资限制相应变更或不受上述限制。
基金合同
除上述第（3）、（4）条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金领域变动等基金看护东谈主之外的
原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基金看护东谈主应在 10 个走动日内进行调养，
以达到圭臬。法律律例另有端正的从其端正。
基金看护东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合《基金合同》的联系
约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督和检查自《基金合同》收效之日起开动。
第六部分 基金金钱净值的蓄意方法和公告方式
一、基金金钱净值的蓄意方法
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
二、基金净值信息
在本基金开动上市走动后或开动办理申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达日/走动日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日/走动日的各种基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金看护东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度临了一日的各种
基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同变更和停止的事由、重要以及基金财产算帐方式
一、基金合同的变更
（1）更换基金看护东谈主；
（2）更换基金托管东谈主；
（3）退换基金运作方式；
（4）提高基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，提高销售服务费，但法律律例要求提高该等酬金标
准或提高销售服务费的之外；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资筹备、领域或策略（法律律例、中国证监会和《基金合同》另有端正的之外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额抓有东谈主大会召开重要；
基金合同
（9）停止《基金合同》；
（10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金看护费、基金托管费；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的领域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服
务费；
（4）在法律律例和《基金合同》端正的领域内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况
下，增多、减少、调养基金份额类别确立；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）标的指数改名或调养指数编制方法；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当
事东谈主权利义务关系发生变化；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
合同》收效之日起两日内在指定媒介公告。
二、基金合同的停止
有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：
合要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置决策进行表
决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
基金合同
东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主
员。
金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组融合领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲解；
（5）聘任司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲解出具法律看法书；
（6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分派；
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的所有这个词合理用度，算帐用度由基金财产清
算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠
税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具
法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案后 5
个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第八部分 争议处置方式
对各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能
处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京，
仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有持续力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统带。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公方法和营业方法查
阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》原来为准。
