鹏华中证 A 股资源产业指数型
证券投资基金（LOF）
托管条约
基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
二零二五年八月
目 录
托管条约
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层（518048）
法定代表东说念主：张纳沙
电话：（0755）82021102
传真：（0755）82021155
商酌东说念主：吕奇志
成立时候：1998 年 12 月 26 日
组织方式: 有限包袱公司
注册成本：东说念主民币 150,000,000 元
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会《对于同意鹏华基金管理有限公司开业的
批复》（证监基字〔1998〕31 号）
存续时间：抓续盘算
盘算规模：基金召募；基金销售；财富管理；中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
商酌东说念主：赵会军
成立时候：1984 年 1 月 1 日
组织方式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意欺骗中央银行职能的决
定》（国发〔1983〕146 号）
存续时间：抓续盘算
托管条约
盘算规模：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴
现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证劳动及担保；代理销售业务；代
理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银
证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；辅助箱
劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企
业年金受托管理劳动；年金账户管理劳动；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业
务；资信走访、计划、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人劳动；组织或参预银团
贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外
汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
托管条约
二、基金托管条约的依据、方针和原则
缔结本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办
法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息显露管理办法》（以下简称《信息
显露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》、《证券投资基金
信息显露内容与神态准则第 7 号〈托管条约的内容与神态〉》、《鹏华中证 A 股资源产业
指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他相关章程。
缔结本条约的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的辅助、投资运
作、净值经营、收益分拨、信息显露及相互监督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权
益的原则，经协商一致，签订本条约。
除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具
有沟通含义。
托管条约
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履欺骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：
中证 A 股资源产业指数成份股偏激备选成份股（含中小板及创业板股票）、债券（含
货币商场器具）、新股（初次刊行或增发等）及法律法则和中国证监会允许基金投资的其
它金融器具（但须安妥中国证监会的相关章程）。
本基金不得投资于相关法律、法则、部门步骤及《基金合同》禁止投资的投资器具。
进行监督：
（1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：
中证 A 股资源产业指数成份股偏激备选成份股不低于基金财富净值的 90％，现款或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
因基金限制或商场变化等身分导致投资组合不安妥上述章程的，基金管理东说念主应在合理
的期限内颐养基金的投资组合，以安妥上述比例适度。法律法则另有章程时，从其章程。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥关节
后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地颐养投资规模。
（2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限
制：
（a）本基金财产参与股票刊行申购，所文牍的金额不得跨越本基金的总财富，所文牍
的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（b）本基金主动投资于流动性受限财富的市值测度不得跨越该基金财富净值的 15%。
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不
恰面前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（c）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀条件应当与基金合同约定的投资规模保抓一致。
托管条约
《基金法》偏激他相关法律法则或监管部门变更或取消上述限制的，履行安妥关节
后，基金的上述投资限制相应变更或不受上述限制。
除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自《基金合同》班师之日
起启动。
（3）法则允许的基金投资比例颐养期限
除上述第（b）、（c）条外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金限制变动等基
金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理
东说念主应在 10 个往畴昔内进行颐养，以达到章程的投资比例限制条件。法律法则另有章程的从
其章程。
基金管理东说念主应在出现可预料财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日精采向
基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司轻视法子，便于托管东说念主实施往复监督。
（4）本基金不错按照国度的相关章程进行融资融券。
（5）相关法律、法则或部门步骤章程的其他比例限制。
基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》班师之日起启动。
为进行监督：
根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列步履：
为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者作为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复作为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他作为。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、践诺附近东说念主或
者与其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往复的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，
留意利益阻拦，相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息显露义务。
托管条约
法律法则或监管部门取消上述禁止性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥
关节后，则本基金投资不再受相关限制。
进行监督。
根据法律法则相关基金禁止从事的关联往复的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先
相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单偏激更
新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的的确性、齐全性、全面性。基
金管理东说念主有包袱辅助的确、齐全、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变
更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职责日内进行回函证实已著明
单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格谨守了监督经过，基金管理东说念主仍非法进行关联交
易，并变成基金财富吃亏的，由基金管理东说念主承担包袱。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法则禁止基金
从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要法子禁止该关联交
易的发生，若基金托管东说念主采选必要法子后仍无法禁止关联往复发生时，基金托管东说念主有权向
中国证监会论说。对于往复所场内已成交的非法关联往复，基金托管东说念主应按相关法律法则
和往复所司法的章程进行结算，同期向中国证监会论说。
间债券商场进行监督。
（1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场往复的往复敌手资信风险控
制法子进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业表率的银行间商场往复敌手的名
单，并按照审慎的风险附近原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金
托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函证实收到该名单。基金管理东说念主应按期或不按期对银
行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场往复敌手时
须向基金托管东说念主提倡书面央求，基金托管东说念主于 2 个职责日内回函证实收到后，对名单进行
更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实颐养的名单启动班师，新名单班师
前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。
要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行往复，应及
时提醒基金管理东说念主根除往复，经提醒后基金管理东说念主仍践诺往复并变成基金财富吃亏的，基
金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，托管东说念主有权论说中国证监会。
托管条约
（2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场往复的往复方式的附近
基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该
往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先
约定的成心于信用风险附近的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与
往复敌手重新笃定往复方式，经提醒后仍未改正时变成基金财富吃亏的，基金托管东说念主不承
担包袱。
（3）基金管理东说念主参与银行间商场往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中
国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据
那时的商场情况颐养中枢往复敌手名单。基金管理东说念主有包袱附近往复敌手的资信风险，在
与中枢往复敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的吃亏先由基金
管理东说念主承担，后来有权条件相关包袱东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作中严格谨守了上
述监督经过，则对于由于往复敌手资信风险引起的吃亏，不承担抵偿包袱。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付能力
等触及到入款银行接纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银
行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行存
款出现由于入款银行信用风险而变成的吃亏机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权条件
相关包袱东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作过程中谨守上述监督经过，则对于由于入款
银行信用风险引起的吃亏，不承担抵偿包袱。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行颐养。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供中枢
入款银行的名单，并实时更新颐养。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审
核中枢入款银行是否在名单内列明。
（1）基金投资畅通受限证券，应礼服《对于范例基金投资非公开辟行证券步履的盘曲
见知》、《对于基金投资非公开辟行股票等畅通受限证券相关问题的见知》等相关法律法
步骤程。
（2）畅通受限证券与上述流动性受限财富并不皆备一致，包括由《上市公司证券刊行
管理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限
锁按期的可往复证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购往复中的质押券等畅通受限证券。
托管条约
（3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主
董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险附近轨制。基金投资非公
开辟行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例附近情况。
基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个职责日
内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述府上。
（4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律法则条件的
相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发
行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已
抓有畅通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息
的的确、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。
（5）基金托管东说念主轻视基金管理东说念主是否礼服法律法则、投资决策经过、风险附近轨制、
流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主
觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权条件基金管理东说念主在投资畅通受限证券前就该
风险的摈斥或留意法子进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投
资畅通受限证券出具的风险评估论说等备查府上的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺
相关指示。因拒却践诺该指示变成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权
论说中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。要是基
金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职
责，导致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担连带包袱。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净
值经营、各样基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分
配、相关信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹解析数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合
同》、基金托管条约偏激他相关章程时，应实时以书面方式见知基金管理东说念主限期革命，基
托管条约
金管理东说念主收到见知后应不才一个职责日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，
进行评释或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
基金托管东说念主有义务条件基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而以至投资者碰到的吃亏。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗关法律法则律程或者违抗《基金合同》约
定的，应当拒却践诺，立即见知基金管理东说念主，并向中国证监会论说。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复关节也曾班师的投资指示违抗法律、行政法则和
其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见知基金管理东说念主，并论说中国证
监会。
基金管理东说念主应积极协和谐协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内复兴基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，对基金托管东说念主按照法则条件需向中
国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极协调提供相关数据府上和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履，应立即论说中国证监会，同期见知基金
管理东说念主限期革命。
基金管理东说念主无梗直情理，拒却、谢绝基金托管东说念主根据本条约章程欺骗监督权，或采选
拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不
改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
托管条约
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主经营的基
金财富净值、各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息显露和监督基
金投资运作等步履。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、
《基金合同》、本托管条约偏激他相关章程时，基金管理东说念主应实时以书面方式见知基金托
管东说念主限期革命，基金托管东说念主收到见知后应实时查对质实并以书面方式向基金管理东说念主发出回
函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协
助协调。基金托管东说念主对基金管理东说念主见知的非法事项未能在限期内革命的，基金管理东说念主应报
告中国证监会。基金管理东说念主有义务条件基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的吃亏。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即论说中国证监会和银行业监督管
理机构，同期见知基金托管东说念主限期革命。
基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基
金管理东说念主核查托管财产的齐全性和的确性，在章程时候内复兴基金管理东说念主并改正。
基金托管东说念主无梗直情理，拒却、谢绝基金管理东说念主根据本条约章程欺骗监督权，或采选
拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡申饬仍不
改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。
托管条约
五、基金财产辅助
（一）基金财产辅助的原则
分、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与落寞。
相关当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，
基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主采选法子进行催收。由此给基金变成吃亏的，基金管理
东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管东说念主对此不承担包袱。
（二）基金的银行账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的时势在其营业机构开设财富托管专户，辅助基金的银行存
款。该财富托管专户是指基金托管东说念主在集会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登
记结算有限包袱公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。
本基金的一切货币进出作为，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。
财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得假借本基金的时势开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务之外的作为。
财富托管专户的管理当安妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条
例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业
监督管理机构的其他章程。
（三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限包袱公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
托管条约
基金托管东说念主以基金托管东说念主的时势在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的作为。
（四）债券托管账户的开立和管理
业拆借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的时势在中央国债
登记结算有限包袱公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金
的债券的后台匹配及资金的算帐。
议，蓝本由基金托管东说念主辅助，基金管理东说念主保存副本。
（五）其他账户的开设和管理
在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律法则律程和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管
东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使
用并管理。
（六）基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的辅助
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的辅助库；其中什物证
券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/
深圳分公司或单据营业中心的代辅助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金
管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验附近下的什物证券在基金托管东说念主辅助时间的
损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实
际灵验附近的证券不承担辅助包袱。
托管条约
（七）与基金财产相关的要紧合同的辅助
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基
金管理东说念主辅助。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同
时应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正
本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将
合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献辅助部
门 15 年以上。
托管条约
六、指示的发送、证实和践诺
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面见知（以下称
“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往复权限，并章程基金
管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在
收到授权见知当日回函向基金管理东说念主证实。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密
义务，其内容不得向授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。
（二）指示的内容
指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项支付
的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到帐时候、金
额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、证实和践诺的时候和关节
指示由“授权见知”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用加密
传确实方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发送。基金管
理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行证实，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示确
认,以至资金未能实时到帐所变成的吃亏不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权通
知”章程的方法证实指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主
不得否定其着力。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律法则和《基金合同》的章程，
在其正当的盘算权限和往复权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指
令。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时候。发送指示日
完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款为止时点 2 小时的指示践诺时
间。由基金管理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时候，以至资金未
能实时到帐所变成的吃亏由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，
复核无误后应在规按期限内践诺，不得延误。指示践诺结束后，基金托管东说念主应将践诺结束
的指示盖章回传给基金管理东说念主。
托管条约
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余额，对基
金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，并
立即见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而变成吃亏的包袱。
基金管理东说念主应将同行商场国债往复见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。
（四）基金管理东说念主发送作假指示的情形和处理关节
基金管理东说念主发送作假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示及交割信
息作假，指示中症结信息隐晦不清或不全等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示作假时，有权拒却践诺，并及
时见知基金管理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理关节
基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本条约或有
关基金法则的相关章程，不予践诺，并应实时以书面方式见知基金管理东说念主革命，基金管理
东说念主收到见知后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函证实，由此变成的吃亏由
基金管理东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的往常指示执
行，给基金份额抓有东说念主变成吃亏的，应负抵偿包袱。
（七）更换被授权东说念主的关节
基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或转换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往畴昔，使
用加密传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主
署名和盖章的被授权东说念主变更见知，并提供新的被授权东说念主的署名样本，同期电话见知基金托
管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主
证实。在基金托管东说念主收到变更见知并向基金管理东说念主证实后，授权变更于变更见知载明的生
效时候班师。在变更见知载明的班师时候早于基金托管东说念主收到变更见知的时候的情形，授
权变更于基金托管东说念主收到变更见知时班师。基金管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更见知
托管条约
的蓝本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主见知班师后，对于已被撤换的东说念主员无权
发送的指示，或被转换授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱。
托管条约
七、往复及算帐交收安排
（一）接纳代理证券买卖的证券盘算机构的表率和关节
基金管理东说念主负责接纳代理本基金证券买卖的证券盘算机构。接纳的表率是：
的处罚。
易的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。
金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究论说及周全的信息劳动，并能根
据基金投资的特定条件，提供专题研究论说。
基金管理东说念主负责根据以上表率以及里面管理轨制对相关证券盘算机构进行考研后笃定
代理本基金证券买卖证券盘算机构，并承担相应包袱。基金管理东说念主和被接纳的证券盘算机
构签订席位使用条约，由基金管理东说念主见知基金托管东说念主，并在法定信息显露公告中显露相关
内容。
基金管理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面
方式见知基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及相关业务司法，签订《证券往复资金
结算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业务中的包袱。
对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内践诺并在执
行结束后回函证实，不得延误。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，一皆由基金托管东说念主负
责办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海
分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及算帐代理银行办理。
托管条约
要是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的吃亏，应由基金托管东说念主负责赔
偿基金的吃亏；要是因为基金管理东说念主违抗法律法则的章程进行证券投资或违抗两边签订的
《证券往复资金结算条约》而变成基金投资算帐贫穷和风险的，托管东说念主发现后应立即见知
基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处分，由此给基金变成的吃亏由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖风物，
应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处分，由此给基金变成的吃亏由基金管理东说念主承
担。要是因基金管理东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融资，用以完
成算帐交收。
基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的指示时，有充足的头寸进行交
收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理
东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管理
东说念主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的吃亏由基金管理东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主安妥法律法则、《基金合
同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法
按时支付证券算帐款，由此给基金变成的吃亏由基金托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及往复纪录的查对
对基金的往复纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外显露基金份额净值之前，
必须保证今日通盘践诺往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录皆备一致。要是践诺往复记
录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不齐全或不的确，由此导致的吃亏由基金的
管帐包袱方承担。
对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周终末一个往畴昔终了时相关各方进行对账。
对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。
对往复纪录，由相关各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、退换灵通式基金的资金算帐、数据传递及托管条约当事东说念主的包袱
托管条约
基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回
央求，由基金管理东说念主或其指定的基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管
东说念主负责吸收并证实资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金管理东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经证实的基金申购金额和赎回
份额以书面方式并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金管理东说念主轻视传递的申购、赎回数
据的的确性、准确性和齐全性负责。
基金申购、赎回等款项采选轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：
要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的
资金，应实时见知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时见知基金
管理东说念主划付，由此产生的包袱应由基金管理东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监
会论说。
要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托
管东说念主承担。效率严重的基金管理东说念主应向中国证监会论说。
（五）基金现款分成
关章程在中国证监会指定序论上公告。
管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
托管条约
八、基金财富净值经营和管帐核算
（一）基金财富净值的经营
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份
额所代表的基金财富净值。基金管理东说念主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值经营规
则经营各样基金份额净值。
各样基金份额净值的经营，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此
产生的过错计入基金财产。
基金管理东说念主应每职责日对基金财富估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资
基金管帐核算办法》偏激他法律、法则的章程。用于基金信息显露的基金财富净值和各样
基金份额净值由基金管理东说念主负责经营，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职责日往复
终了后经营当日的基金财富净值和各样基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管
东说念主。基金托管东说念主对净值经营扫尾复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理
东说念主对基金净值赐与公布。
根据《基金法》，基金财富净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。基金
管理东说念主经营并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主经营的基金财富净
值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各
方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金财富净值的
经营扫尾对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事
项，按国度最新章程估值。
因此，就与本基金相关的管帐问题，本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，如经相关各
方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金财富净值的
经营扫尾对外赐与公布。
（二）基金财富估值方法
基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等财富及欠债。
本基金的估值方法为：
托管条约
（1）证券往复所上市的有价证券的估值
①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往畴昔后经济环境未发生要紧变化，以最近
往畴昔的市价（收盘价）估值；如最近往畴昔后经济环境发生了要紧变化的，可参考相同
投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市价，笃定公允价钱；
②往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最近
往畴昔后经济环境未发生要紧变化，按最近往畴昔的收盘价估值。如最近往畴昔后经济环
境发生了要紧变化的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市
价，笃定公允价钱；
③往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往畴昔后经济环境未发生要紧变
化，按最近往畴昔债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近往畴昔后经济环境发生了要紧变化的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧
变化身分，颐养最近往复市价，笃定公允价钱；
④往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时间笃定公允价值。往复所上市
的财富支抓证券，采选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应划分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票的
市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，采选估值时间笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③初次公开辟行有明确锁按期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会
相关章程笃定公允价值。
（3）因抓有股票而享有的配股权，采选估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）宇宙银行间债券商场往复的债券、财富支抓证券等固定收益品种，采选估值时间
笃定公允价值。
（5）归拢债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别估值。
托管条约
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金
估值的公正性。
（7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（8）相关法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
（三）估值差错处理
因基金估值作假给投资者变成吃亏的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其
承担的包袱，有权向舛讹东说念主追偿。
当基金管理东说念主经营的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告
的，由此变成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿
金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和
托管费率的比例各自承担相应的包袱。
由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在采选了必要合理的法子后仍不成发
现该作假，进而导致基金财富净值、基金份额净值经营作假变成投资者或基金的吃亏，以
及由此变成以后往畴昔基金财富净值、基金份额净值经营顺延作假而引起的投资者或基金
的吃亏，由提供作假信息确当事东说念主一方负责抵偿。
由于证券往复所偏激登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原因，基金
管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、安妥、合理的法子进行检查，然而未能发现该错
误的，由此变成的基金财富估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基
金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的法子摈斥由此变成的影响。
当基金管理东说念主经营的基金财富净值与基金托管东说念主的经营扫尾不一致时，相关各方应本
着勤苦尽职的作风重新经营查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的经营扫尾
为准对外公布，由此变成的吃亏以及因该往畴昔基金财富净值经营顺延作假而引起的吃亏
由基金管理东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿包袱。
（四）基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按摄影关各方约定的归拢记账方
法和管帐处理原则，分别独就地树立、登录和辅助本基金的全套账册，对相关各方各自的
托管条约
账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分
歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因
并革命，保证相关各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金财富净值的经营和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（五）基金按期论说的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个职责日内完成。
在《基金合同》班师后每六个月终了之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一
次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书提要登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个
季度终了之日起 15 个职责日内完成季度论说编制并公告；在上半年终了之日起两个月内完
成中期论说编制并公告；在每年终了之日起三个月内完成年度论说编制并公告。
基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖业务专用章后，以加密传真方式将相关
报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核扫尾实时书面
见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核扫尾书面见知基金管理东说念主。基金管理
东说念主在中期论说完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进
行复核，并将复核扫尾书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度论说完成当日，将相关报
告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核扫尾书面见知基金管
理东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，
基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核观点书，相关各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之
日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管
东说念主有权就相关情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐论说、中期论说或年度论说复核结束后，需盖章证实或出具
相应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时领导。
托管条约
基金按期论说应当在公开显露的第 2 个职责日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要
办公场合所在地中国证监会派出机构备案。
托管条约
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应谨守下列原则：
配，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进行收益分拨；
利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不接纳，本基金默许
的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售劳动费，将导致各样基金份额在可供分拨利润上有所不
同；
在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一
致后可颐养基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
（二）基金收益分拨的时候和关节
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论
公告。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份
额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的经营
方法，依照《业务司法》践诺。对于场内份额，谨守深圳证券往复所及中国证券登记结算
有限包袱公司的相关章程。
托管条约
十、信息显露
本基金信息显露事项以法律法则律程及基金合同“第十八部分 基金的信息显露”约定
的内容为准。
（一）守密义务
除按照《基金法》、《信息显露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息披
露的相关章程进行显露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对
方得回的业务信息应坚守守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法
律法则律程之外，不得在其公开显露之前，先行对任何第三方显露。然而，如下情况不应
视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：
构的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息显露中的职责和信息显露关节
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的章程各自承担相应的
信息显露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督、保证其履
行按照法定方式和时限显露的义务。
根据《信息显露办法》的条件，本基金信息显露的文献包括基金招募说明书、《基金
合同》、基金托管条约、基金份额上市往复公告书、按期论说、临时论说、基金净值信息
等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。
基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金事迹解析数据、基金定
期论说和按期更新的招募说明书等公开显露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管
理东说念主出具书面文献或者盖章证实。
基金年报中的财务论说部分，经有从事证券相关业务经验的管帐师事务所审计后，方
可显露。
基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予显露的基金信息通过中国证监会
指定的宇宙性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序论显露。根据法律法则应由基金托管东说念主
公开显露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开显露。
托管条约
赐与显露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保
证文本的内容与所公告的内容皆备一致。
（三）暂停或延伸信息显露的情形
时；
托管条约
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金财富净值的 1.0％年费率计提。
在频频情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 1.0％年费率计提。经营方法如
下：
H＝E×1.0％÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金财富净值的 0.2％年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2％年费率计提。经营方法如
下：
H＝E×0.2％÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）销售劳动费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售劳动费年
费率为 0.1%。本基金销售劳动费将故意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主劳动，基金管
理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售劳动费计提的经营公式
如下：
H=E×0.1%÷过去天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为该类基金份额前一日的基金财富净值
托管条约
（四）其他列入基金用度的式样
证券往复用度、基金信息显露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》班师后
与基金相关的管帐师费、讼师费等根据相关法则、《基金合同》及相应条约的章程，由基
金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的式样
《基金合同》班师前的相关用度根据《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
基金合同》的约定践诺；基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度
开销或基金财产的吃亏、处理与基金运作无关的事项发生的用度、场合指数许可使用费、
其他根据相关法律法则，以及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的式样不列入基金
用度。
（六）基金管理费、基金托管费和销售劳动费的颐养
基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、
基金托管费率和销售劳动费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。擢升上述费率需经基金份
额抓有东说念主大会决议通过。
（七）基金管理费、基金托管费、销售劳动费的复核关节、支付方式和时候
基金托管东说念主对不安妥《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》的其他
用度有权拒却践诺。
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售劳动费等，根据本托
管条约和《基金合同》的相关章程进行复核。
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指
令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理
东说念主。
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。
托管条约
销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一
次性支付。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息
日终了之日起 2 个职责日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个职责日内支付。
（八）其他
要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗相关法律法则的相关章程和《基金合同》、本协
议的约定，从基金财产中列支用度，有权条件基金管理东说念主作念出版面评释，要是基金托管东说念主
觉得基金管理东说念主无梗直或合理的情理，不错拒却支付。
托管条约
十二、基金份额抓有东说念主名册的辅助
基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善辅助的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》
班师日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月
和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和辅助，
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关司法分别辅助基金份额抓有东说念主名册。辅助方式可
以采选电子或文档的方式。辅助期限为 15 年。
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合
同》班师日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、每
年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有
东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个
职责日内提交；《基金合同》班师日、《基金合同》拆开日等触及到基金症结事项日历的
基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。
基金托管东说念主以电子版方式妥善辅助基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所辅助的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其
他用途，并应礼服守密义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善辅助基金份额抓有东说念主名册，应按有
关法则律程各自承担相应的包袱。
托管条约
十三、基金相关文献和档案的保存
基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往复
纪录和症结合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有守密义务，但司法强制检查情
形及法律法则律程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务作为的记
录、账册、报表和其他相关府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务作为的纪录、账册、报
表和其他相关府上。
基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管
理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传真给基金托管东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的相关文
件。
托管条约
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东说念主：
（1） 被照章取消基金管理东说念主经验；
（2） 被基金份额抓有东说念主大会受命；
（3） 照章闭幕、被照章根除或被照章宣告收歇；
（4） 法律法则和《基金合同》章程的其它情形。
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10％以上（含 10％）基金份额的
基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）
表决通过；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理
东说念主；
（4）核准：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会核准；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告。新任基金管理东说念主与原任基金管理东说念主进行财富管理的打发办续，并与基金托
管东说念主查对财富总值。要是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，由新任的基金管理东说念主和新任
的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一家指定媒体公告；基金管理东说念主应妥善保
管基金管理业务府上，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交
手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收；
（6）审计：基金管理东说念主职责拆开的，应当按照法律法则律程遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告同期报中国证监会备案；
（7）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主条件，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主相关的称号字样。
前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采选审慎法子确保基金财产的安全，不合基金份额抓
托管条约
有东说念主的利益变成吃亏，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快复原基金财产
的投资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：
（1） 被照章取消基金托管东说念主经验；
（2） 被基金份额抓有东说念主大会受命；
（3） 照章闭幕、被照章根除或被照章宣告收歇；
（4） 法律法则和《基金合同》章程的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 10％以上（含 10％）基金份额的
基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）
表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管
东说念主；
（4）核准：基金份额抓有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核准；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行财富托管的打发办续，并与基金管理
东说念主查对财富总值。要是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，由新任的基金管理东说念主和新任的
基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一家指定媒体公告；
（6）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法则律程遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。
托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采选审慎法子确保基金财产的安全，不合基金
份额抓有东说念主的利益变成吃亏，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打发基
金财富。
托管条约
（三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换关节
同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换关节
进行。
托管条约
十五、禁停步履
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公正地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担吃亏；
（5）依照法律、行政法则相关章程，由国务院证券监督管理机构章程禁止的其他行
为。
或作为：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股
票或者债券；
（6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推进或者与其基金管理东说念主、基金
托管东说念主有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复作为；
（8）依照法律、行政法则相关章程，由国务院证券监督管理机构章程禁止的其他活
动。
得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。
露的信息，不得对他东说念主泄露。
金财产。
托管条约
他步履。
托管条约
十六、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更与拆开
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何阻拦。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备
案后班师。
发生以下情况，本托管条约拆开：
（1）《基金合同》拆开；
（2）基金托管东说念主闭幕、照章被根除、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金财富；
（3）基金管理东说念主闭幕、照章被根除、收歇或有其他基金管理东说念主接受基金管理权；
（4）发生法律法则或《基金合同》章程的拆开事项。
（二）基金财产的算帐
小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管条约的章程持续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清
算小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事作为。
（1）《基金合同》拆开后，由基金财产算帐小组合股接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金算帐组作出算帐论说；
（5）管帐师事务所对算帐论说进行审计；
托管条约
（6）讼师事务所对算帐论说出具法律观点书；
（7）将基金算帐扫尾论说中国证监会；
（8）公布基金算帐公告；
（9）对基金财产进行分拨。
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由
基金算帐小组优先从基金财产中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说管理帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合
同》拆开并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
托管条约
十七、违约包袱
（一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管条约不安妥
约定的，应当承担违约包袱。
（二）因托管条约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的，应当分别
对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤
的，应当承担连带抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而变成的吃亏等；
成的吃亏等；
管理东说念主或基金托管东说念主原因变成的不测事故。
（三）要是由于本条约一方当事东说念主（“违约方”）的违约步履给基金财产或基金投资
者变成吃亏，另一方当事东说念主（“守约方”）有职权而况有义务代表基金对违约方进行追
偿；要是由于违约方的违约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者所碰到的
吃亏，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守约方由此发生的通盘成本、费
用和开销，以及由此碰到的吃亏。
（四）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主变成吃亏的，痛快担抵偿责
任。
（五）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在任责规模内有义务实时采选必要的法子，
瞩目吃亏的扩大。莫得采选安妥法子以至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏条件赔
偿。非违约方因瞩目吃亏扩大而开销的合理用度由违约方承担。
托管条约
（六）违约步履虽已发生，但本托管条约概况持续履行的，在最大适度地保护基金份
额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本条约。
（七）本条约所指吃亏均为顺利吃亏。
托管条约
十八、争议处分方式
相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好协商
不错处分的，应提交中国海外经济营业仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲
裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时间，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚笃、勤
勉、尽职地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统带。
托管条约
十九、基金托管条约的着力
（一）基金管理东说念主向中国证监会提交的本基金托管条约草案，该等草案系经托管条约
当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边可能经常根据中国
证监会的观点修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文本为精采文本。
（二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师之日起生
效。基金托管条约的灵验期自其班师之日起至该基金财产算帐扫尾报中国证监会备案并公
告之日止。
（三）基金托管条约自班师之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）基金托管条约蓝本一式 6 份，除上报相关监管机构一式 2 份外，基金管理东说念主和
基金托管东说念主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律着力。
托管条约
二十、基金托管条约的签订
本托管条约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签订地点和签订日
期。
